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芳源股份:芳源股份:投资者相干经管轨造

发稿时间:2021-09-30 作者:admin 来源:ob欧宝官方

  理制度,做好内幕信息保密工作,有效防范内幕交易等证券违法违规行为,维护信

  息披露的公平原则,保护公司与投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》

  《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)《上市公司信息披露管理

  办法》《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》《上海证券交易

  所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》等

  或间接持股50%以上的子公司和其他纳入公司合并报表的子公司)以及公司能够对

  信息知情人档案真实、准确、完整,董事长为主要责任人,董事会秘书负责组织落

  实内幕信息知情人登记入档事宜,董事会秘书办公室在董事会秘书的领导下具体落

  实内幕信息知情人登记、报备工作,并负责保管内幕信息管理资料。董事长与董事

  会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司监

  传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软(磁)盘、

  录音(像)带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料,须经董事会秘书审核

  负责人应当做好内幕信息的保密工作,积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的

  登记、报备工作。公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人负有保密责任,

  在内幕信息依法公开披露前,不得公开或泄漏内幕信息,不得利用内幕信息买卖公

  确自身的权利、义务和法律责任,督促有关人员严格履行信息保密职责,坚决杜绝

  者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指尚未在符合

  中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定条件的公司信息披露媒

  总额百分之三十,或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过

  司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或

  人员,包括但不限于财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员以及公司内

  措施,在内幕信息公开披露前将内幕信息的知情人控制在最小范围内。公司内幕信

  息知情人应当妥善保管涉及内幕信息的有关资料,不得以任何形式对外泄露及传播。

  息知情人档案》(格式见附件1),如实、完整、及时地记录、汇总在商议筹划、

  论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知

  情人名单,及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容、所处阶段等信息。

  姓名或名称、身份证号码或统一社会信用代码、所在单位/部门、职务/岗位(如

  有)、与公司关系、知悉内幕信息时间、知悉内幕信息地点、知悉内幕信息方式、

  内幕信息内容、内幕信息所处阶段、登记时间、登记人等。董事会秘书有权要求内

  括网络媒体)关于本公司的报道。公司证券及其衍生品种的交易发生异常波动,或

  媒体报道、市场传闻可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时,公司应

  当及时采取书面函询等方式向控股股东、实际控制人等相关方了解情况,要求其就

  证监会、上海证券交易所的有关规定及时、真实、准确、完整地披露和澄清相关信

  等重大事项或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时,除按照本

  制度的规定填写公司内幕信息知情人档案外,还应当制作重大事项进程备忘录(格

  式见附件2)并向上海证券交易所报送,内容包括但不限于筹划决策过程中各个关

  键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项

  进程备忘录涉及的相关人员在该备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关

  事、高级管理人员,或其他相关机构、部门负责人)应在第一时间告知董事会秘书

  或董事会秘书办公室。董事会秘书或董事会秘书办公室应当及时告知相关知情人的

  各项保密事项和责任,并依据各项法律、法规和规范性文件的规定控制内幕信息的

  息知情人填写《公司内幕信息知情人档案》并及时对内幕信息及知情人进行核实,

  项,以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时,应当填写内幕信息知情人的档

  案。证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务,

  内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情

  部门报送信息的,在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下,可将其视为同一

  内幕信息事项,在同一张表格中登记行政管理部门的名称,并持续登记报送信息的

  时间。除上述情况外,内幕信息流转涉及到行政管理部门时,公司应当按照一事一

  记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉

  能够实施重大影响的参股公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人

  登记备案工作,及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更

  所有内幕信息知情人及相关情况如实、完整地进行登记备案,供公司自查和相关监

  信息时及时进行登记;公司应及时补充完善内幕信息知情人档案信息及重大事项进

  程备忘录信息,内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录(含补充完整)之

  何形式对外泄露、传送、报道或公开内幕信息,不得在公司局域网或网站以任何形

  式进行传播和粘贴,不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品,或者建议他人买

  第二十二条 公司及其持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、

  高级管理人员以及其他内幕信息知情人在处理内幕信息相关事项时,应当采取必要

  的措施,严格控制内幕信息的知悉范围及传递环节,简化决策程序,缩短决策时限,

  在内幕信息公开披露前将该信息的知情人控制在最小范围内,同时杜绝无关人员接

  触到内幕信息。内幕信息知情人在内幕信息公开前,不得买卖公司股票、泄露内幕

  知公司董事会秘书,以便公司及时予以澄清,或者直接向公司所在地中国证监会派

  研究论证时,应当采取保密措施,对所有参加人员作出详细书面记载,并进行保密

  纪律教育,提出明确、具体的保密要求。公司控股股东、实际控制人在对相关事项

  进行决策或形成研究论证结果后,应当第一时间将结果通知公司,并配合公司及时

  履行信息披露义务。公司控股股东、实际控制人公开发布与内幕信息相关的事项时,

  应当经过保密审查,不得以内部讲话、新闻通稿、接受访谈、发表文章等形式泄露

  得将公司季度报告、半年度报告、年度报告及有关数据向外界泄露、报送或公开,

  也不得在公司内部网站、论坛、公告栏或其他媒介上以任何形式进行传播、粘贴或

  涉及公司的股权激励、并购重组、增发新股、公开发行可转换公司债券等重大事项

  的,应提前经董事会秘书处备案,且在启动前做好相关信息的保密预案,并与相关

  中介机构和该重大事项参与人员、知情人员签订保密协议,明确协议各方的保密义

  权利、支配地位,不得要求公司向其提供内幕信息,公司向大股东、实际控制人以

  外的其他内幕信息知情人员提供未公开信息的,应在提供之前经董事秘书处备案,

  易或者建议他人利用内幕信息进行交易,或者散布虚假信息、操纵证券市场或进行

  欺诈等活动,或由于失职导致违规,给公司造成严重影响或损失的,公司将视情节

  轻重,对内部相关责任人给予批评、警告、记过、罚款、留用察看、解除劳动合同

  等处分,对外部相关责任人保留追究其责任的权利。公司还将视情节轻重,将相关

  案件线索移送证券监管机构或公安机关查处,并积极配合证券监管机构或公安机关

  依法调查,提供相关内幕信息知情人登记档案等资料信息。相关责任人构成犯罪的,

  公司将依法移送司法机关追究其刑事责任。中国证监会、上海证券交易所等监管部

  及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息

  或者建议他人利用内幕信息进行交易的,公司将进行核实并依据本制度对相关人员

  进行责任追究,并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司所在地中国证监

  及其人员,持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人,若擅

  幕信息操纵股价造成严重后果,构成犯罪的,将移交司法机关,依法追究刑事责任。

  填表说明:请完整填写内幕信息知情人档案,如有不适用项目请填写“不适用”或“无”。涉及到行政管理部门的,应按照本制度第

  注1:内幕信息事项应采取一事一记的方式,即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项,不同内幕信息事项涉及的知情人

  注2:内幕信息知情人是单位的,要填写是公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等;是自然人的,要填写所属单位

  注3:填报获取内幕信息的方式,包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

  注4:填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容,可根据需要添加附页进行详细说明。

  注5:填报内幕信息所处阶段,包括商议筹划,论证咨询,合同订立,公司内部的报告、传递、编制、决议等。

  注6:如为公司登记,填写公司登记人姓名;如为公司汇总,保留所汇总表格中原登记人的姓名。

  注1:交易阶段,包括商议筹划、论证咨询、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项。

  注2:填报商议和决策内容,如重大投资项目、订立重要合同等,可根据需要添加附页进行详细说明。

综合阅读

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